Organigrama

Directora: Tamara Agnic Martínez
Jurídica:
Estudios: María Paz Ramirez Arriagada
Análisis:
Cumplimiento: Alvaro Torrealba González
Tecnología y Sistemas: Natalia Palacios Raipan
Administración y Finanzas: Arlette Rojas Carrasco
 
Auditoría Interna:
Comunicaciones: Verónica Cerda Fajardín
 

Funciones

Dirección: El Director de la UAF tiene la representación legal de la Unidad, y ejecuta los actos y celebra los contratos que requiere el cumplimiento de los fines de esta institución, pudiendo delegar parte de sus funciones en los Jefes de División. Entre las principales funciones del Director están: la organización, dirección, supervisión y coordinación de las actividades operativas de la UAF; la propuesta de estrategias, planes y políticas de desarrollo de corto, mediano y largo plazo, de estructura orgánica y reglamentos institucionales; dictar instrucciones para las entidades obligadas a informar a la UAF y verificar su ejecución; enviar al Ministerio Público aquellos casos en que haya indicios de delitos de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo; imponer las sanciones administrativas que estipula la ley, tomando en consideración la capacidad económica del infractor y la gravedad del hecho; establecer relaciones con instituciones de gobierno y entidades similares en otros países; la aprobación de presupuestos e inversiones para el funcionamiento de la unidad.

División Jurídica: La División Jurídica desempeña la tarea de prestar apoyo a la Dirección y a otras áreas de la Unidad de Análisis Financiero en los aspectos legales de la operación y procedimientos de la institución. Entre sus principales funciones debe: asesorar a la Dirección en los aspectos legales de los procedimientos asociados a la prevención y detección de los ilícitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, así como en la preparación de instrucciones para las entidades obligadas a informar y aplicar los procedimientos sancionatorios que establece la ley para el incumplimiento de las obligaciones de informar; y revisión de asuntos legales, normativos o reglamentarios relacionados con la UAF.

División de Análisis: La División de Análisis tiene como función principal la recepción y análisis de los reportes periódicos, tales como los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), los Registros de Operaciones en Efectivo (ROE) y de las Declaraciones de Porte y Transporte de Efectivo (DPTE) provenientes de las aduanas del país. Para ello, debe recepcionar, verificar y examinar la información remitida por los sujetos obligados, con el fin de establecer la existencia o no de indicios de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Además, le corresponde el envío al sistema procesal penal de los reportes que correspondan y/o el archivo de la información relacionada con las operaciones sospechosas. Así también, es la división encargada de intercambiar información con las organizaciones nacionales que indica la ley así como con instituciones similares en el extranjero.

División de Cumplimiento: La División de Cumplimiento tiene la tarea de verificar, en conformidad con las atribuciones establecidas en la Ley N° 19.913, el cumplimiento eficaz de las disposiciones legales e instrucciones emitidas por la Unidad de Análisis Financiero por parte de los sujetos obligados, procurando que dicha verificación asegure un óptimo  desarrollo  de medidas de control orientadas a la prevención de la comisión de lavado de dinero y blanqueo de activos. Para cumplir su misión, debe verificar la consistencia de la información reportada a la Unidad de Análisis Financiero por parte de los sujetos obligados; evaluar la eficiencia de los controles y retroalimentar a las distintas a los Sujetos Obligados como también a distintas áreas de la Unidad de Análisis Financiero en el grado de cumplimiento de las instrucciones a objeto de generar eventuales ajustes y mejoras. 

División de Tecnología y Sistemas: La División de Sistemas y Tecnología se dedica a la administración y control de los recursos y medios necesarios para apoyar el normal funcionamiento de la UAF y al mantenimiento del sistema de reportes en línea. Dentro de sus principales funciones se encuentran: el diseño, puesta en operación y mantención de una arquitectura de sistemas, redes y comunicaciones internas y externas que permitan la operación de la unidad; la adquisición y administración de los recursos y medios tecnológicos necesarios para la continuidad operativa; la aplicación y continuidad de medidas y procesos para la gestión, almacenamiento, respaldo y seguridad de la información contenida en los sistemas tecnológicos; mantener operativo el sistema de reportes en línea. Además, tiene una función constante de buscar e implementar soluciones tecnológicas para apoyar el trabajo de la UAF.

Área de Administración y Finanzas: El Área de Administración y Finanzas está abocada a planificar y controlar la gestión administrativa, financiera, de recursos humanos y la provisión de los servicios generales que requiera la Institución de manera de asegurar la correcta utilización de los recursos asignados y su efectivo funcionamiento. Entre sus principales funciones se encuentran: la asistencia al Director en materias propias del cargo, administración los recursos financieros y presupuesto de la unidad, mantención de la infraestructura y seguridad físico perimetral de las oficinas, capacitación, tesorería, pago a proveedores, adquisiciones y servicios generales.

Área de Estudios: El Área de Estudios tiene la responsabilidad de analizar, desde una perspectiva estratégica y en forma integrada la información existente en las bases de datos de la UAF; generando informes de relaciones, tendencias y patrones de comportamiento. Asimismo, tiene la función de liderar y ejecutar proyectos relacionados con la gestión del Servicio y emitir y publicar estadísticas trimestrales que dan cuenta de la gestión de la UAF.

Área de Auditoría Interna: La Unidad de Auditoría Interna asesora a la Dirección en materias de control interno, probidad administrativa y la administración integral de riesgos. Entre sus principales funciones se encuentran: la ejecución del Plan Anual de Auditoría que contempla requerimientos gubernamentales, ministeriales e institucionales; la evaluación del sistema de control interno institucional, así como de la eficiencia y eficacia con que se utilizan los recursos humanos, financieros y materiales de la unidad; la elaboración de informes a la Dirección alertando sobre posibles anomalías o infracciones legales que se detecten y requieran rectificación; el seguimiento de las medidas preventivas y correctivas, emanadas de los informes de auditoría, aprobadas por la autoridad.

Área de Comunicaciones: El Área de Comunicaciones asesora a la dirección en materias de comunicación interna y externa de la UAF, para fortalecer la imagen institucional de la unidad. Entre sus principales funciones están: apoyar la definición de la estrategia y políticas de comunicación externa e interna de la UAF; la selección y distribución de información en la UAF sobre materias relacionadas con los temas que a esta preocupan; gestión de los medios de comunicación internos y externos de la unidad; relaciones con la prensa; y planificación, ejecución y evaluación de las actividades de difusión de la UAF. Asimismo, el Área de Comunicaciones coordina y supervisa el Sistema Integral de Atención a Clientes, Usuarios y Beneficiarios del Servicio y realiza la labor de inducción a los funcionarios que se integran a la UAF.