Resoluciones exentas | ||||||||
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| Tipo de norma | Denominación | Número | Fecha | Madio de publicación y fecha | Efectos generales | Fecha última actualizació(actos y resoluciones con efectos generales) | Descripción del objeto del acto | Enlace a la publicación o archivo correspondiente |
| Resolución Exenta | Aprueba Convenio de Colaboración entre la Unidad de Análisis Financiero y la Asociación de Corredores de Propiedades Octava Región A.G. (ACP) | 362 | 13.12.2011 | Sitio web institucional 10.01.2012 | No | No Aplica | Establece condiciones de cooperación entre la Unidad de Análisis Financiero y la Asociación de Corredores de Propiedades Octava Región A.G. (ACP) | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba Convenio de Colaboración y Trabajo Conjunto entre el Servicio Nacional de Aduanas y la Unidad de Análisis Financiero | 357 | 12.12.2011 | Sitio web institucional 10.01.2012 | No | No Aplica | Establece condiciones de colaboración e intercambio de información entre el Servicio Nacional de Aduanas y la Unidad de Análisis Financiero | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba Convenio de Colaboración entre la Unidad de Análisis Financiero y la Cámara Nacional de Servicios Inmobiliarios Asociación Gremial (ACOP) | 224 | 17.08.2011 | Sitio web institucional 09.09.2011 | No | No Aplica | Establece condiciones de colaboración entre la Unidad de Análisis Financiero y la Cámara Nacional de Servicios Inmobiliarios Asociación Gremial (ACOP) | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba Convenio Marco de Cooperación entre la Unidad de Análisis Financiero y la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad de Chile | 211 | 22.07.2011 | Sitio web institucional 10.08.2011 | No | No Aplica | Establece condiciones de cooperación entre la Unidad de Análisis Financiero y la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad de Chile. | ver enlace |
| Resolución Exenta | Deniega patrocinio a Instituto Panamericano de seguridad (IPAS) en actividad que indica. | 206 | 22.07.2011 | Sitio web institucional 10.08.2011 | No | No Aplica | Unidad de Análisis Financiero deniega patrocinio a Instituto Panamericano de Seguridad (IPAS), para la realización del Curso-Taller "Nuevas Tendencias en la Planificación de Seguridad Empresarial." | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba Norma General de Participación Ciudadana de la Unidad de Análisis Financiero | 205 | 22.07.2011 | Sitio web institucional 10.08.2011 | No | No Aplica | Aprueba el texto de la Norma General de Participación Ciudadana, que en cumplimiento de lo dispuesto en la Ley Nº20.500, ha dictado la Unidad de Análisis Financiero | ver enlace |
| Resolución Exenta | Resolución exenta que otorga patrocinio que indica | 169 | 17.06.2011 | Sitio web institucional 10.07.2011 | No | No Aplica | Unidad de Análisis Financiero otorga patrocinio a Facultad de Economía y Negocios de la Universidad de Chile, para realización de Seminario "Delitos Económicos. Experiencias de Éxito en la Implementación de Métodos de Prevención" y se autoriza difusión del mismo | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba Convenio de Colaboración y Trabajo Conjunto entre la Tesorería General de la República y la Unidad de Análisis Financiero, y deja sin efecto la resolución que indica. | 12 | 10.01.2011 | Sitio web institucional 10.01.2011 | No | No Aplica | Establece condiciones de intercambio de información, cargo de multas por infracciones a normativa anti-lavado de activos y cooperación interinstitucional entre la Tesorería General de la República y la Unidad de Análisis Financiero. Además, deja sin efecto Resolución Exenta Nº507 del 2010 de la Unidad de Análisis Financiero y declara carácter de reservado de los Anexos números 1 y 2 del Convenio de Colaboración y Trabajo Conjunto, suscrito entre las instituciones ya mencionadas. | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba convenio de colaboración y trabajo conjunto entre la Contraloría General de la República y la Unidad de Análisis Financiero | 535 | 23.12.2010 | Sitio web institucional 23.12.2010 | No | No Aplica | Establece condiciones de intercambio de información y cooperación interinstitucional entre la Contraloría General de la República y la Unidad de Análisis Financiero. | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba Políticas de Seguridad de la Información de la Unidad de Análisis Financiero y deja sin efecto lo que indica. | 531 | 22.12.2010 | Sitio web institucional 22.12.2010 | No | No Aplica | Se aprueba el texto de la Política General de Seguridad de la Información y de Políticas Específicas de Seguridad de la Información de la Unidad de Análisis Financiero. Deja sin efecto circulares internas que tratan sobre el tema, y declara además en calidad de reservado, el texto de dichas políticas. | ver enlace |
| Resolución Exenta | Deniega patrocinio a Universidad UCINF en actividad que indica | 528 | 20.12.2010 | Sitio web institucional 20.12.2010 | No | No Aplica | Unidad de Análisis Financiero deniega patrocinio a Universidad UCINF, para la realización de Diplomado "Prevención y Detección de Fraudes". | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba convenio de colaboración y trabajo conjunto entre la Tesorería General de la República y la Unidad de Análisis Financiero | 507 | 02.12.2010 | Sitio web institucional 02.12.2010 | No | No Aplica | Establece condiciones de intercambio de información, cargo de multas por infracciones a normativa anti lavado de activos y cooperación interinstitucional entre la Tesorería General de la República y la Unidad de Análisis Financiero. | |
| Resolución Exenta | Resolución exenta que otorga patrocinio que indica | 359 | 02.09.2010 | Sitio web institucional 02.09.2010 | No | No Aplica | Unidad de Análisis Financiero otorga patrocinio a E-Sistem Capacitación Ltda., para realización de Seminario sobre Compliance y Ley de Responsabilidad Penal y se autoriza la difusión del mismo. | ver enlace |
| Resolución Exenta | Resolución exenta que otorga patrocinio que indica | 266 | 12.07.2010 | Sitio web institucional 12.07.2010 | No | No Aplica | Unidad de Análisis Financiero otorga patrocinio a BCS Banking Consulting Services, en la realización de Seminario Internacional de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y se autoriza la difusión del mismo. | ver enlace |
| Resolución Exenta | Aprueba Convenio Marco de colaboración entre la Unidad de Análisis Financiero y la Superintendencia de Pensiones | 134 | 20.04.2010 | Sitio web institucional 20.04.2010 | No | No Aplica | Establece condiciones de cooperación entre la Unidad de Análisis Financiero y la Superintendencia de Pensiones. | ver enlace |
| Resolución Exenta | Acuerdo modificatorio Convenio de colaboración entre el Conservador de Bienes Raíces de Santiago y la Unidad de Análisis Financiero | 118 | 14.04.2010 | Sitio web institucional 14.04.2010 | No | No Aplica | Modifica cláusula séptima del Convenio de Colaboración actualmente vigente entre el Conservador de Bienes Raíces de Santiago y la Unidad de Análisis Financiero | ver enlace |
| Resolución Exenta | Convenio de colaboración entre el Servicio de Impuestos Internos y la Unidad de Análisis Financiero | 55 | 18.02.2010 | Sitio web institucional 18.02.2010 | No | No Aplica | Establece condiciones de colaboración e intercambio de información entre el Servicio de Impuestos Internos y la Unidad de Análisis Financiero | ver enlace |
Circulares | ||||||||
| Tipo de norma | Denominación | Número | Fecha | Medio de publicación y fecha | Efectos generales | Fecha última actualizació(actos y resoluciones con efectos generales) | Descripción del objeto del acto | Enlace a la publicación o archivo correspondiente |
| Circular | Circular Nº 47 | 47 | 22.12.2011 | Sitio web institucional 22.12.2011 | No | No Aplica | Deja sin efecto la Circular UAF Nº41, del año 2008 | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 46 | 46 | 06.04.2011 | Sitio web institucional 06.04.2011 | No | No Aplica | Complementa instrucciones contenidas en la circular 39 para Usuarios de zonas francas | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 45 | 45 | 25.05.2010 | Sitio web institucional 25.05.2010 | No | No Aplica | Informa implementación de nuevo Formulario de Reporte de Operaciones Sospechosas remitido a la Unidad de Análisis Financiero | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 44 | 44 | 25.05.2010 | Sitio web institucional 25.05.2010 | No | No Aplica | Imparte instrucciones para rectificar ROE | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 43 | 43 | 14.09.2009 | Sitio web institucional 14.09.2009 | No | No Aplica | Recomienda revisar listado actualizado de la OCDE sobre países o territorios no cooperantes y paraísos fiscales (circular provisional) | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 42 | 42 | 30.09.2008 | Sitio web institucional 30.09.2008 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para los Notarios y Conservadores | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 41 | 41 | 22.09.2008 | Sitio web institucional 22.09.2008 | No | No Aplica | Imparte instrucciones para "Declaración de Envío de Operaciones Sospechosas". Para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el artículo 3º de la Ley Nº 19.913). | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 40 | 40 | 22.09.2008 | Sitio web institucional 22.09.2008 | No | No Aplica | Instrucciones para registrarse en la UAF y para el envío de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y Registro de Operaciones en Efectivo (ROE) para los Usuarios de zonas francas. | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 39 | 39 | 22.09.2008 | Sitio web institucional 22.09.2008 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para Usuarios de zonas francas | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 38 | 38 | 26.06.2008 | Sitio web institucional 26.06.2008 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para los Corredores de propiedades | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 37 | 37 | 26.06.2008 | Sitio web institucional 26.06.2008 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para los Agentes de aduana | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 36 Unidad de Análisis Financiero / Circular Nº 1480 Superintendencia de A.F.P. | 36 | 28.12.2007 | Sitio web institucional 28.12.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para las Administradoras de Fondos de Pensiones AFP | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 35 | 35 | 19.11.2007 | Sitio web institucional 19.11.2007 | No | No Aplica | Instrucciones para reporte de operaciones en efectivo sobre 450 Unidades de Fomento. Para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el artículo 3º de la Ley Nº 19.913). | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 34 | 34 | 25.10.2007 | Sitio web institucional 25.10.2007 | No | No Aplica | Instrucciones para el registro y envío de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y Registro de Operaciones en Efectivo (ROE) para Casinos, hipódromos, agentes de aduana, casas de remate y martillo, corredores de propiedades, empresas dedicadas a la gestión inmobiliaria, notarios, conservadores sociedades administradoras de zonas francas y sociedades anónimas deportivas profesionales regidas por la Ley N° 20.019. | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 32 | 32 | 07.09.2007 | Sitio web institucional 07.09.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para Emisores de tarjetas de crédito y operadores de tarjetas de crédito | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 33 | 33 | 30.08.2007 | Sitio web institucional 30.08.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para Empresas de securitización | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 31 | 31 | 16.08.2007 | Sitio web institucional 16.08.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para Agentes de valores | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 30 | 30 | 16.08.2007 | Sitio web institucional 16.08.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para Corredores de bolsa | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 29 | 29 | 16.08.2007 | Sitio web institucional 16.08.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para Compañías de seguro | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 28 | 28 | 16.08.2007 | Sitio web institucional 16.08.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para las Administradoras generales de fondos | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 27 | 27 | 16.08.2007 | Sitio web institucional 16.08.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para las Administradoras de Fondos Mutuos | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 26 | 26 | 16.08.2007 | Sitio web institucional 16.08.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para las Administradoras de fondos de inversión | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 25 | 25 | 13.08.2007 | Sitio web institucional 13.08.2007 | No | No Aplica | Comunica publicación en sitio web institucional de vínculo referido a Lista consolidada emitida por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas relativa a personas relacionadas con los talibanes y la organización Al-Qaida. Para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el artículo 3º de la Ley Nº 19.913). | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 24 Unidad de Análisis Financiero / Circular Nº 3 Superintendencia de Casinos de Juego | 24 | 23.07.2007 | Sitio web institucional 23.07.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones a los Casinos en actual funcionamiento y a las sociedades operadoras de casinos que obtuvieron los permisos de operación respectivos en el marco de la ley N° 19.995 para la elaboración de un sistema de prevención de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo como asimismo para el cumplimiento de otras obligaciones. | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 23 | 23 | 11.07.2007 | Sitio web institucional 11.07.2007 | No | No Aplica | Instrucciones para el envío del Registro de Operaciones en Efectivo (ROE) Negativo o Sin Movimientos para Casas de cambio; cooperativas de ahorro y crédito; empresas de factoraje; empresas de arrendamiento financiero; empresas de securitización; administradores generales de fondos; administradores de fondos de inversión; comité de inversiones extranjeras; emisoras de tarjetas de crédito; operadoras de tarjetas de crédito; operadoras de tarjetas de crédito; empresas de transferencia de valores y dinero; empresas de transporte de valores y dinero; bolsas de comercio; corredores de bolsa; agentes de valores; compañías de seguros; administradores de fondos mutuos; operadores de mercados de futuros y opciones; administradoras de fondos de pensiones. | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 22 | 22 | 21.06.2007 | Sitio web institucional 21.06.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para Cooperativas de ahorro y crédito | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 21 | 21 | 14.06.2007 | Sitio web institucional 14.06.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de lavado de activos para Empresas de arrendamiento financiero | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 20 | 20 | 14.06.2007 | Sitio web institucional 14.06.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de lavado de activos para Empresas de factoraje | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 19 | 19 | 22.05.2007 | Sitio web institucional 22.05.2007 | No | No Aplica | Instrucciones para el registro y envío de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y Registro de Operaciones en Efectivo (ROE) para Cooperativas de ahorro y crédito; empresas de factoraje; empresas de arrendamiento financiero; empresas de securitización; administradores generales de fondos; administradores de fondos de inversión; comité de inversiones extranjeras; emisoras de tarjetas de crédito; operadoras de tarjetas de crédito; empresas de transferencia de dinero; empresas de transporte de valores y dinero; bolsas de comercio; corredores de bolsa; agentes de valores; compañías de seguros; administradores de fondos mutuos; operadores de mercados de futuros y opciones; administradoras de fondos de pensiones. | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 18 | 18 | 11.05.2007 | Sitio web institucional 11.05.2007 | No | No Aplica | Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos para Casas de cambio empresas de transferencia de dinero y empresas de transporte de valores y dinero. | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 17 | 17 | 08.03.2007 | Sitio web institucional 08.03.2007 | No | No Aplica | Envío de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y Registro de Operaciones en Efectivo (ROE) para Casas de cambio | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 16 | 16 | 28.12.2006 | Sitio web institucional 28.12.2006 | No | No Aplica | Envío de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y Registro de Operaciones en Efectivo (ROE) para Bancos | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 15 | 15 | 22.11.2006 | Sitio web institucional 22.11.2006 | No | No Aplica | Obligaciones Ley 19.913. Registro de operaciones en efectivo (ROE) para Las empresas de transporte de valores reguladas por el Decreto Exento Nº 1.226 del Ministerio del Interior. | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 14 | 14 | 05.09.2006 | Sitio web institucional 05.09.2006 | No | No Aplica | Informa sobre principales aspectos contenidos en la Ley 20.119 que modifica la Ley 19.913 para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el Artículo 3° de la Ley N° 19.913) | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 13 | 13 | 05.09.2006 | Sitio web institucional 05.09.2006 | No | No Aplica | Obligaciones Ley 19.913. Registro de operaciones en efectivo (ROE) , para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el Artículo 3° de la Ley N° 19.913) excepto Bancos. | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 12 | 12 | 05.09.2006 | Sitio web institucional 05.09.2006 | No | No Aplica | Obligaciones Ley 19.913. Registro de operaciones en efectivo (ROE). Conductor de la operación y pago de impuestos servicios y otras operaciones para Bancos | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 11 | 11 | 05.09.2006 | Sitio web institucional 05.09.2006 | No | No Aplica | Obligaciones Ley 19.913. Registro de operaciones en efectivo (ROE). Recaudación realizada por terceros y periodicidad de envío del registro para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el Artículo 3° de la Ley N° 19.913). | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 10 | 10 | 05.09.2006 | Sitio web institucional 05.09.2006 | No | No Aplica | Transferencias electrónicas de fondos para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el Artículo 3° de la Ley N° 19.913). | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 09 | 9 | 23.08.2006 | Sitio web institucional 23.08.2006 | No | No Aplica | Países o territorios no cooperantes y paraísos fiscales para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el Artículo 3° de la Ley N° 19.913). | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 08 | 8 | 31.05.2006 | Sitio web institucional 31.05.2006 | No | No Aplica | Da a conocer señales de alerta de lavado o blanqueo de activos para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el Artículo 3° de la Ley N° 19.913). | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 07 | 7 | 06.03.2006 | Sitio web institucional 06.03.2006 | No | No Aplica | Obligaciones Ley 19.913 para todos los Sujetos Obligados (personas naturales y jurídicas señaladas en el Artículo 3° de la Ley N° 19.913) excepto Bancos y Casas de Cambio | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 06 | 6 | 29.09.2005 | Sitio web institucional 29.09.2005 | No | No Aplica | Registro de Operaciones en Efectivo (ROE) para Bancos | ver enlace |
| Circular | Circular Nº 02 | 2 | 18.05.2005 | Sitio web institucional 18.05.2005 | No | No Aplica | Registro de Operaciones en Efectivo para Casas de Cambio | ver enlace |
