Legislación Chilena ALA/CFT

Normativa UAF

Entidades Reportantes

En este ítem se encuentran todas las normas de carácter general y las circulares vigentes dictadas por la Unidad de Análisis Financiero. También se pueden buscar por sector.

Nº - martes, 23 de julio de 2013

Recomendaciones para la identificación y procedimientos relacionados con Personas Expuestas Políticamente (PEP)

Conjunto de orientaciones para dotar de mayor efectividad a los esfuerzos que una serie de entidades reportantes han emprendido para cumplir con las obligaciones de la Circular UAF N° 49, respecto de PEP.

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Nº - lunes, 3 de diciembre de 2012

Circular N° 49, ordenamiento y sistematización de las instrucciones impartidas por la UAF

Estandariza la normativa vigente para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Publicación del Extracto en el Diario Oficial, 20 de diciembre de 2012.

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Nº - jueves, 22 de diciembre de 2011

Circular Nº 47, elimina envío de informe DAROS

A partir del 1 de enero de 2012, la Unidad de Análisis Financiero dejará de exigir el envío de la Declaración Anual de Reporte de Operaciones Sospechosas (DAROS), que debían presentar en febrero de cada año todas las entidades inscritas en el registro de la institución. La eliminación de este informe deja sin efecto la Circular N° 41 de la UAF, del 22 de septiembre de 2008.

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Nº0046 - miércoles, 6 de abril de 2011

Circular Nº 46 para usuarios de zonas francas

Complementa la Circular N° 39 e imparte instrucciones a los usuarios de zonas francas sobre la mantención de registros de Debida Diligencia del Cliente (DDC).

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Nº0042 - martes, 30 de septiembre de 2008

Circular N° 42, Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos

Notarios y Conservadores

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Nº0040 - martes, 23 de septiembre de 2008

Circular N° 40, Instrucciones para registrarse en la UAF y para el envío de reportes ROS y ROE

Usuarios de zonas francas

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Nº0036 - viernes, 28 de diciembre de 2007

Circular N° 36 Imparte instrucciones en materia de prevención de lavado o blanqueo de activos

Administradoras de Fondos de Pensiones AFP

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Nº0035 - lunes, 19 de noviembre de 2007

Circular N° 35 Instrucciones para reporte de operaciones en efectivo sobre 450 Unidades de Fomento

Personas naturales y jurídicas señaladas en el artículo 3º de la Ley 19.913: Los sujetos obligados

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Nº0034 - jueves, 25 de octubre de 2007

Circular N° 34 Instrucciones para el registro y envío de ROS y ROE

Casinos, hipódromos, agentes de aduana, casas de remate y martillo, corredores de propiedades, empresas dedicadas a la gestión inmobiliaria, notarios, conservadores, sociedades administradoras de zonas francas y sociedades anónimas deportivas profesionales regidas por la Ley N° 20.019.

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Nº0019 - martes, 22 de mayo de 2007

Circular N° 19 Instrucciones para el registro y envío de ROS y ROE

Cooperativas de ahorro y crédito; empresas de factoraje; empresas de arrendamiento financiero; empresas de securitización; administradores generales de fondos; administradores de fondos de inversión; comité de inversiones extranjeras; emisoras de tarjetas de crédito; operadoras de tarjetas de crédito; empresas de transferencia de dinero; empresas de transporte de valores y dinero; bolsas de comercio; corredores de bolsa; agentes de valores; compañías de seguros; administradores de fondos mutuos; operadores de mercados de futuros y opciones; administradoras de fondos de pensiones.

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