La Unidad de Análisis Financiero dictó 176 procesos sancionatorios en 2013, a los que se sumaron otros 22 durante el primer trimestre de 2014. Su publicación íntegra se enmarca en la política de transparencia con la información pública que lleva adelante el organismo.
La Unidad de Análisis Financiero (UAF) divulgó hoy el resultado de los procesos sancionatorios administrativos que dictó contra 197 regulados que infringieron la normativa antilavado de activos, entre enero de 2013 y marzo de 2014. Las resoluciones ejecutoriadas en el periodo incluyen amonestaciones y multas por un total de UF 3.875.
La información fue publicada en el sitio web de la institución (www.uaf.gob.cl), en el marco de la política de transparencia con la información pública que desarrolla la UAF, orientada a difundir en forma íntegra los resultados de las facultades fiscalizadoras y sancionadoras que ejerce el organismo para prevenir el blanqueo de fondos de origen ilícito.
“Con la publicación cabal de estas resoluciones estamos entregando señales claras respecto de la rigurosidad con que los regulados deben cumplir las normas antilavado, pues ningún sistema preventivo es eficiente si no detecta e informa de manera oportuna las operaciones que pueden conducir a detectar transacciones sospechosas de lavado de activos”, destacó el Director de la UAF, Javier Cruz.
En ese marco, la UAF detalló que entre enero y diciembre de 2013 fueron sancionadas 175 empresas y personas naturales que desempeñan actividades en alguno de los 36 sectores económicos que fiscaliza el Servicio, por no cumplir con sus obligaciones legales para prevenir el blanqueo de fondos. A 71 de ellas se les aplicaron, además de amonestaciones por escrito, multas por UF 2.777. En tanto, durante el primer trimestre de este año fueron sancionados otros 22 regulados, de los cuales 13 debieron pagar multas por un total de UF 1.098.
Agrupadas por sector económico, el 92% del monto total de multas se concentró en 6 sectores: AFP’s, con UF 1.100; casinos de juegos, con UF 1.000; corredores de bolsa, UF 860; casas de cambio, UF 331; usuarios de zonas francas, UF 217; y corredores de propiedades, UF 63.
El Director de la UAF destacó que las 175 sanciones administrativas dictadas en 2013 involucraron una baja de 29% respecto de 2012, como resultado del mayor cumplimiento de la normativa antilavado que exhibieron sectores que habitualmente acumulaban gran número de procesos sancionatorios. Las mayores disminuciones se registraron entre los usuarios de zona franca, que redujeron en 30% las amonestaciones y multas; y corredores de propiedades, con un 40% menos.
La principal causal de sanciones fue el envío fuera de plazo de los Reportes de Operaciones en Efectivo (ROE) por transacciones superiores a UF 450 o su equivalente en otras monedas. No obstante, también se registraron multas por no Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos, lo que constituye la infracción más grave entre las contempladas en la Ley N° 19.913.
El detalle completo de los procesos ejecutoriados, con la identificación de los infractores, la causal de la sanción y el sector económico al que pertenecen, puede revisarse en la sección “Sanciones” del sitio web de la UAF (www.uaf.gob.cl).