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jueves, 31 de marzo de 2016

En 2015:

UAF SANCIONÓ A 129 PERSONAS NATURALES Y JURÍDICAS POR INFRINGIR LA NORMATIVA ANTILAVADO DE ACTIVOS

Del total de resoluciones ejecutoriadas en el año, 78 terminaron con multas a beneficio fiscal por UF 2.632.

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La Unidad de Análisis Financiero (UAF) aplicó sanciones administrativas a 129 personas naturales y jurídicas del sector privado durante el año 2015, por infringir las obligaciones legales para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.

Según el Informe Estadístico de la entidad, en el año 2015 se archivaron 73 procesos, 2 fueron absueltos y 129 terminaron con sanciones: 51 de ellos solo tuvieron amonestación por escrito, mientras que 78 cerraron con multas a beneficio fiscal por un total de UF 2.632.  En 2014, la UAF sancionó a 184 sujetos obligados, y aplicó multas por un total de UF 2.374.

Al analizar las 129 sanciones del año 2015, 80 derivaron de fiscalizaciones in situ y 49 fueron por no enviar el ROE a la UAF por operaciones en efectivo sobre USD 10.000 (obligatorio para todos los supervisados por la Ley N°19.913). Las multas por fiscalizaciones sumaron UF 2.319 y las por no cumplimiento de ROE, UF 313.

Por actividad económica, 9 corredores de bolsas de valores sumaron multas por UF 1.060 (40,3% del total), mientras que 11 empresas de factoraje (factoring), UF 585 (22,2% del total); 21 casas de cambio, UF 443 (16,8% del total); y 24 usuarios de zonas francas, UF 308 (11,7% del total). Más atrás se ubicaron 3 empresas dedicadas a la gestión inmobiliaria (UF 68), 1 notario (UF 50), 1 entidad facultada para recibir moneda extranjera (UF 40), 6 corredores de propiedades (UF 38), 1 agente de aduana (UF 20) y 1 empresa de transferencia de dinero (UF 20).

PROCESOS INICIADOS

Respecto de los procesos sancionatorios iniciados durante el 2015, estos anotaron una baja de 14,7% anual, al totalizar 262: el 71,8% de ellos fue por el no envío del ROE en el plazo establecido, y el 28,2% por falencias detectadas durante las fiscalizaciones en terreno.

De los 262 procesos sancionatorios iniciados en 2015, un 48,1% corresponde a usuarios de zonas francas, un 13,7% a corredores de propiedades, un 7,6% a casas de cambio, un 7,3% a agentes de aduana y un 7,3% a empresas dedicadas a la gestión inmobiliaria.

En tanto, UF 1.935 fueron aplicadas a 34 personas naturales o jurídicas de la Región Metropolitana; UF 230, a siete de la Región de Coquimbo; UF 195, a dieciocho de la Región de Tarapacá; UF 100, a cuatro de la Región de Magallanes; UF 95, a cuatro de la Región de Antofagasta; UF 38, a cuatro de la Región de Valparaíso; UF 36, a seis de la Región de Aysén y UF 3, a una de la Región de los Ríos.

El detalle de las respectivas resoluciones ejecutoriadas puede revisarse en el Menú NOTICIAS Y CAPACITACIÓN del sitio www.uaf.cl, sección SANCIONES EJECUTORIADAS. Sin embargo, hay que precisar que, por efectos de la Ley N° 19.628 sobre Protección de Datos de Carácter Personal, la UAF no puede dar a conocer los datos de las personas naturales que ya hayan pagado sus multas, razón por la cual el número y monto de las resoluciones sancionatorias publicadas en la web es menor que las efectivamente cursadas.

 

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