Evento fue coorganizado por la Unidad de Análisis Financiero y Económico de Ecuador (UAFE) y el Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional de la Organización de Estados Americanos (DDOT/OEA).
Este martes, el jefe de la División de Inteligencia Financiera (DIF) de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Max Montecino, expuso en el seminario internacional “Análisis Estratégico para la Retroalimentación de Entidades Reportantes de Operaciones Sospechosas a la UAFE”.
El evento fue inaugurado por Carla Mera, directora de la Unidad de Análisis Financiero y Económico de Ecuador (UAFE); Gastón Schulmeister, director del Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional de la Organización de Estados Americanos (DDOT/OEA); y Carlos Játiva, representante permanente de Ecuador ante la OEA.
El seminario, dirigido a sujetos obligados y funcionarios ecuatorianos de las superintendencias de Bancos y de la Economía Popular y Solidaria, contó con las intervenciones del experto del DDOT, John Grajales (“Importancia y uso de la información contenida en el análisis estratégico de entidades altamente reportantes”); y de la analista estratégica de la UAFE, Alexandra Cherre (“Retroalimentación sobre el análisis de entidades altamente reportantes y participación de los sujetos obligados en el reporte de operaciones inusuales e injustificadas (ROII)”).
Posteriormente, se realizó el taller “Buenas prácticas para la identificación de riesgos y para remitir reportes ROII a la UAFE”, a cargo del presidente del Comité Ecuatoriano de Oficiales de Cumplimiento, Freddy Salas, y de la oficial de cumplimiento del Banco Pichincha (el mayor banco privado de Ecuador), María Cristina Mosquera.
Finalmente, Max Montecino se refirió a la experiencia chilena con el Indicador de Calidad del ROS, desarrollado por la DIF y el Área de Inteligencia Estratégica de la UAF, e implementado desde noviembre de 2018, el cual considera 3 dimensiones para medir la calidad de los Reportes de Operaciones Sospechosas que los sujetos obligados envían a este Servicio: Percepción, Integridad y Calidad.
Asimismo, destacó las jornadas de retroalimentación sobre calidad de los ROS desarrolladas desde 2019 a la fecha con diversos sujetos obligados, para ayudarlos en su obligación de reportar adecuadamente, de modo que sus ROS cumplan con los estándares de calidad definidos por la UAF.