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lunes, 25 de octubre de 2021

REPORTES DE OPERACIONES SOSPECHOSAS DE LAVADO DE ACTIVOS ENVIADOS A LA UAF CRECIERON 56,90% ANUAL EN ENERO-SEPTIEMBRE 2021

Los sujetos obligados (38 actividades económicas y el sector público) enviaron 7.200 reportes ROS a la UAF, 2.611 más que en enero-septiembre del año pasado.

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Un aumento de 56,90% anual registraron los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo recibidos por la Unidad de Análisis Financiero (UAF) entre enero y septiembre de 2021.

Así se desprende de la Serie Estadística  del Servicio, que muestra que, en los primeros 9 meses del año, los sujetos obligados[1], pertenecientes a 38 actividades económicas y al sector público, enviaron 7.200 ROS a la UAF, que se comparan con los 4.589 ROS remitidos en enero-septiembre de 2020.

Por actividades, los bancos enviaron 3.503 ROS a este Servicio (+50,60% anual). Les siguen, en cantidad, las AFP (1.164 ROS), las cajas de compensación (684 ROS), las empresas de transferencia de dinero (473 ROS) y las corredoras de bolsas de valores (326 ROS). Las instituciones públicas, que desde febrero 2015 pueden reportar operaciones sospechosas a la UAF, remitieron 134 ROS en el periodo.

 

SECTOR

ROS ENVIADOS

Ene-Sep 2021

ROS ENVIADOS

Ene-Sep 2020

Variación anual

Bancario

3.503

2.326

+50,60%

Financiero no bancario

3.441

1.943

+77,10%

No financiero-APNFD[2]

122

252

-51,59%

Instituciones públicas

134

68

+97,06%

TOTAL

7.200

4.589

+56,90%

 

“Pese a las restricciones derivadas de la pandemia de COVID-19, por ejemplo, la cuarentena total y el consiguiente cierre a público de diversos establecimientos de nuestros sujetos obligados a lo largo del país, la cantidad total de reportes ROS recibidos por la UAF ha mantenido su tendencia creciente. Esto, porque tenemos cada vez más entidades inscritas en la UAF, y porque estas están cumpliendo con su labor legal de implementar sistemas preventivos que les permiten estar más alertas para detectar transacciones que pudieran ser indiciarias de la comisión de los delitos de lavado de activos o financiamiento del terrorismo”, dijo el director de la UAF, Javier Cruz.

Agregó que, a través de diversas capacitaciones, la UAF ha ayudado a las entidades privadas y públicas no solo a comprender sus riesgos, los de sus productos, servicios, y los que emergieron a causa de la situación sanitaria mundial, sino también a realizar reportes de operaciones sospechosas de calidad y oportunos.

“Desde 2019 hemos realizado jornadas de retroalimentación con diversos sectores para entregarles algunos ‘tips’ sobre a qué estar atentos, qué comportamientos o características de ciertas operaciones, personas o clientes los pueden conducir a detectar operaciones sospechosas de lavado de activos o financiamiento del terrorismo, y cómo estas deben ser reportadas a la UAF, de manera que este Servicio pueda iniciar procesos de inteligencia financiera, que terminen en Informes dirigidos al Ministerio Público”, explicó Cruz, recordando que ya está disponible la Guía actualizada de Señales de Alerta[3].

Según la Serie Estadística, entre enero y septiembre de 2021, la UAF encontró señales indiciarias de lavado de activos en 134 ROS. De ellos, 73 fueron remitidos por los bancos y 11, por las entidades públicas. Tal como lo establece la Ley N°19.913, dicha información fue derivada oportunamente a la Fiscalía, a través de Informes de Inteligencia Financiera[4].

En igual lapso, la Fiscalía de Chile realizó 90 consultas a la UAF (+20% anual), asociadas a 774 personas naturales y jurídicas (+15,87%).

Lo anterior, toda vez que el artículo 2 de la Ley N°19.913 permite al Ministerio Público requerir a la UAF el envío de antecedentes que estén en su poder y que sean necesarios para las investigaciones de lavado de activos que practique, se hayan iniciado de oficio, por denuncia o por querella, cualquiera sea la fase en que ellas se encuentren.

 

 


[1] Al 30 de septiembre de 2021, el Registro de Entidades Reportantes de la UAF tiene inscritos a 8.041 sujetos obligados: 7.585 personas naturales y jurídicas de 38 actividades del sector privado y 456 instituciones públicas (art 3, Ley N°19.913).

[2] APNFD: Actividades profesionales no financieras designadas.

[3] Descargable en  https://www.uaf.cl/entidades_reportantes/senales_nac.aspx

[4] Recibidos los Informes de Inteligencia de la UAF, la Fiscalía los vincula con un RUC (Rol Único de Causa), lo que da inicio a una investigación por el delito de lavado de activos, o agrega información a una ya vigente.

 

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