Capacitación estuvo dirigida a los oficiales de cumplimiento inscritos en el Portal de Entidades Reportantes entre el 1 de enero de 2021 y el 31 de julio de 2022.
Este jueves, el equipo de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) realizó una jornada de inducción a los oficiales de cumplimiento inscritos en el Portal de Entidades Reportantes entre el 1 de enero de 2021 y el 31 de julio de 2022.
La capacitación tuvo por objetivo ahondar en el rol e importancia de los oficiales de cumplimiento, y dar a conocer los pilares de los sistemas preventivos antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo que deben implementar en sus entidades.
La charla inicial estuvo a cargo de la abogada de la División Jurídica, María José Valenzuela, quien se refirió al rol del oficial de cumplimiento y a las funciones que este debe realizar, a saber, aplicar debida diligencia y conocimiento a sus clientes, reportar las operaciones sospechosas que advierta en el ejercicio de su actividad, así como las operaciones en efectivo sobre USD 10.000, crear y mantener registros, capacitar a su personal, revisar las listas de las Resoluciones ONU, etcétera.
Posteriormente, el jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento, Tomás Koch, abordó los trámites y documentos que se pueden realizar y/o encontrar en el Portal de Entidades Reportantes y en la web institucional.
Es así como, por ejemplo, explicó la manera de enviar los reportes ROS y ROE y destacó los canales de contacto con la UAF.
Las ponencias fueron apoyadas por la jefa de Difusión y Estudios, María Paz Arriagada, quien condujo las consultas realizadas durante la inducción virtual, a la cual asistieron más de 70 oficiales de cumplimiento de 34 actividades económicas.