En su intervención, Carlos Pavez se refirió a la recomendación GAFI de incorporar a los abogados como sujetos obligados a informar operaciones sospechosas de LA/FT.
Este jueves, el director de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Carlos Pavez, participó en la 18ª versión del Ciclo de Mejores Prácticas en Integridad y Cumplimiento de la Fundación Generación Empresarial (FGE).
El director de la UAF fue invitado a impartir la 11ª charla del ciclo, con el tema “Estándares internacionales sobre la incorporación de abogados como sujetos obligados a informar operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT/)”.
En su intervención, Carlos Pavez explicó por qué el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) considera a los abogados como una actividad profesional no financiera designada (APNFD) que debe conocer sus riesgos al LA/FT, adoptar medidas para mitigarlos, e implementar las acciones que derivan de lo que significa ser sujeto obligado a reportar operaciones sospechosas a las unidades de inteligencia financiera.
En ese contexto, se refirió a lo que establecen las Recomendaciones 22 y 23 del GAFI (y sus notas interpretativas), de las cuales se desprende que en solo 5 situaciones (o tipos de actividades), los abogados debiesen tener la posibilidad de reportar operaciones sospechosas de LA/FT, lo que no incluye cuando defienden o representan a un cliente en, o con respecto a, procesos judiciales, administrativos, arbitraje o mediación.
Asimismo, comentó qué deberes debe tener todo sujeto obligado (inscribirse en el Portal UAF, designar un oficial de cumplimiento, implementar políticas antiLA/FT y plasmarlas en un Manual, reportar ROS y ROE, chequear listas de Resoluciones ONU, capacitar, etc.) y qué se entiende por “deber de confidencialidad”.
Destacó también los resultados de la Evaluación de Chile en 2021 por parte del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat) que, en lo que respecta a la necesidad de incluir a los abogados como sujetos obligados, el país recibió “Mayoritariamente cumplido” (R1 (evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgos) y R35 (sanciones)) y “Parcialmente cumplido” (R22 (APNFD, debida diligencia del cliente), R23 (APNFD, otras medidas) y R28 (regulación y supervisión e APNFD)).
La charla virtual fue seguida por 85 representantes de las empresas socias de FGE, entre los que se cuentan directores, gerentes generales y personas relacionadas con el compliance.
Presentación disponible en https://www.uaf.cl/prensa/discursos.aspx