El evento contó con las exposiciones de Tomás Koch y Max Montecino (UAF), Marcelo Contreras (ULDDECO del Ministerio Público) y Jéssica Bravo (SBIF).
Este miércoles, el Comité de Cumplimiento de la Asociación de Bancos e Instituciones Financieras (ABIF) realizó un seminario dirigido a oficiales de cumplimiento y sus equipos, para mejorar el nivel de observancia normativa sectorial.
El evento contó con las charlas inaugurales de los jefes de las divisiones de Fiscalización y Cumplimiento y de Inteligencia Financiera de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Tomás Koch y Max Montecino, respectivamente. Entre los temas abordados estuvieron el enfoque basado en riesgo (identificación de las instituciones, productos y servicios con mayor exposición al riego de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, y evaluación de los mitigadores) y cómo enviar a la UAF un Reporte de Operaciones Sospechosas “de calidad”.
“Los sujetos obligados deben profundizar en la narrativa de lo que consideran sospechoso en una operación o transacción, basándose en información objetiva de respaldo, y evitando asunciones respecto de la información que la UAF pueda obtener”, explicó Max Montecino.
Posteriormente, expusieron el subdirector Jurídico de la Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos, Delitos Medioambientales y Crimen Organizado del Ministerio Público (ULDDECO), Marcelo Contreras; la jefa del Departamento de Fiscalización de Servicios Financieros de la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, Jéssica Bravo; y el oficial de cumplimiento de banco BCI, Julio Barriga.