Durante el encuentro se destacó que los ROS del sector son bastante oportunos y, en general, la información formal que contienen es correcta, pero les falta descripción de lo que se considera sospechoso.
La Unidad de Análisis Financiero (UAF) realizó este miércoles una actividad de retroalimentación para los casinos de juego, respecto de su obligación de reportar operaciones sospechosas.
El evento, que se enmarca en el Plan Nacional de Capacitación en Base a Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo 2019 (LA/FT), tuvo como único expositor al jefe de la División de Inteligencia Financiera, Max Montecino.
Ante 15 personas, Montecino detalló los elementos que debe contener un Reporte de Operación Sospechosa (ROS) para que pueda cumplir con los estándares de calidad definidos por la UAF.
“Los ROS son la materia prima para que la UAF pueda realizar inteligencia financiera. Por eso la información allí contenida debe ser clara, precisa y oportuna, ojalá respondiendo las denominadas 5Q: Quién, qué, cuándo, dónde y porqué la operación se consideró sospechosa”, dijo.
Precisó que los errores más comunes son incluir montos en moneda extranjera, mencionar montos distintos en el detalle de la descripción de los hechos, ingresar números del RUN erróneos, escasa redacción y muchos archivos adjuntos, y ausencia de información de la actividad económica del reportado.
“Los ROS de los casinos son bastante oportunos y, en general, la información que contienen es correcta, pero les falta descripción de lo que se considera sospechoso, un juicio fundado respecto del perfil y conclusiones que ameriten establecer la inusualidad de la operación/transacción”, expresó.
La capacitación de Max Montecino se realizó en el Centro de Entrenamiento del Servicio Nacional de Aduanas, y estuvo apoyada por los jefes de Inteligencia Estratégica y de Difusión y Estudios, Maximiliano Fernández y María Paz Ramírez, respectivamente, el abogado Anibal Martínez y las fiscalizadoras Marisol Lillo y Carolina Cordero.