Organigrama

Dirección

Principales funciones:

La Dirección de la Unidad de Análisis Financiero es la responsable de definir las estrategias, planes y políticas de desarrollo de corto, mediano y largo plazo para el cumplimiento del rol legal del Servicio, orientado a impedir y prevenir el uso del sistema financiero y de otros sectores de la economía en la comisión de los delitos de lavado de activos (LA) y financiamiento del terrorismo (MILAFT).

Asuntos Internacionales e Interinstitucionales

Principales funciones:

Responsable de fortalecer la colaboración mutua de la Unidad de Análisis Financiero con los países y organismos relevantes para la prevención y combate del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva.

En particular, son funciones de la Unidad de Asuntos Internacionales:

• Mantener informada a la Dirección y a las áreas técnicas sobre el contexto internacional en el ámbito de la prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, incluyendo requerimientos legislativos, recursos disponibles y ofertas de capacitación.
• Canalizar los requerimientos derivados de los mecanismos de seguimiento de estándares internacionales en estas materias.
• Coordinar la respuesta país en los procesos de evaluación mutua y seguimiento que lleva adelante el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica respecto de la implementación de las 40 Recomendaciones y 11 Resultados Inmediatos del Grupo de Acción Financiera Internacional.
• Asesorar en la formulación y tramitación de proyectos de ley para ajustar el accionar del Sistema Nacional de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, a estándares internacionales.
• Servir de vínculo con el Ministerio de Relaciones Exteriores.
• Servir de vínculo con otras instituciones nacionales en el marco de la cooperación para el cumplimiento de compromisos internacionales.
• Apoyar la coordinación nacional y representación ante Gafilat.
• Coordinar la participación de la UAF en el grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera y otros organismos internacionales.
• Facilitar vínculos para la suscripción de memorandos de entendimiento y otras iniciativas de carácter bilateral.
• Organizar actividades internacionales de capacitación.
• Asimismo, el área de asuntos internacionales es responsable de la coordinación interinstitucional de la Unidad de Análisis Financiero dentro de marco establecido en el Decreto Supremo N°1724, de 13 de noviembre de 2015, del Ministerio de Hacienda, velando por el correcto funcionamiento de la Mesa Intersectorial sobre prevención y combate al lavado de activos y al financiamiento del terrorismo (MILAFT), y actuando como ente ejecutivo de dicha instancia de conformidad con el artículo 4 del decreto antes citado.

Comunicaciones

Principales funciones:

Comunicaciones depende directamente del Director del Servicio, siendo responsable de diseñar, proponer a la Dirección e implementar estrategias comunicacionales que permitan difundir el quehacer del Servicio y sus resultados.

En particular, son funciones de la Unidad de Comunicaciones:

• Diseñar y ejecutar estrategias comunicacionales para difundir el quehacer del Servicio y sus resultados.
• Aprobar todos los soportes gráficos, incluyendo diseño del sitio web, documentos institucionales de difusión masiva, materiales visuales, saludos e invitaciones, entre otros.
• Gestionar la generación y posterior edición de contenidos institucionales de divulgación pública interna y externa.
• Velar por el buen uso de la imagen y contenidos institucionales.
• Apoyar las actividades de difusión institucional realizadas por las Divisiones o Áreas del Servicio.
• Coordinar la relación del Servicio con los medios de comunicación masivos, incluyendo la elaboración y ejecución de planes de prensa, y la actualización de las respectivas bases de datos de medios y profesionales de la prensa.
• Monitorear, analizar y archivar información de prensa relevante para el quehacer del Servicio.
• Coordinar la elaboración, edición y publicación de contenidos en el sitio web del Servicio, como asimismo su actualización.
• Coordinar la elaboración, edición, publicación y actualización de contenidos en la Intranet institucional.
• Gestionar el Registro Documental del Servicio (Políticas, Manuales, Protocolos, Procedimientos, Instructivos y otros).

Auditoría

Principales funciones:

Auditoría Interna depende directamente del Director del Servicio, siendo responsable de asesorar a la Dirección de la UAF en materias de control interno, probidad administrativa y gestión integral de riesgos.

En particular, son funciones de la Unidad de Auditoría Interna:

• Elaborar y proponer a la Dirección de la UAF, para su aprobación, el Plan Anual de Auditoría de la Institución.
• Evaluar periódicamente el Sistema de Control Interno Institucional, a través de la ejecución del Plan Anual de Auditoría, efectuando las recomendaciones que se determinen para su mejoramiento.
• Evaluar en las auditorías que se ejecuten, el grado de economía, eficiencia, eficacia, equidad y probidad con que se utilizan los recursos humanos, financieros y materiales de la institución.
• Promover la adopción de mecanismos de autocontrol en las unidades operativas de la organización.
• Promover la coherencia de las políticas y actividades de la Unidad de Auditoría Interna de la UAF, respecto de aquellas emanadas de S.E. el (la) Presidente (a) de la República, del Auditor Ministerial de Hacienda, del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG) o de otros organismos del Estado, si así procediera.
• Elaborar informes especiales para la Dirección de la UAF, en caso de que se alerte sobre anomalías graves o posibles infracciones legales o reglamentarias, que requieran urgente acción o rectificación.
• Efectuar seguimiento de las medidas preventivas y correctivas emanadas de los Informes de Auditoría.
• Verificar la implementación de los compromisos de seguimiento frente a los hallazgos y recomendaciones de auditoría.
• Prestar asesoría al Proceso de Gestión Integral de Riesgos de la Institución, efectuando un seguimiento y monitoreo de las acciones relacionadas a su adecuado desarrollo.

Área Finanzas y Servicios Generales

Principales funciones:

El Área de Finanzas y Servicios Generales es la responsable de gestionar, administrar y controlar los recursos financieros de la UAF, diseñando e integrando procesos y subprocesos que permitan el correcto uso de los mismos; asegurar la correcta implementación de los procesos financieros de manera de dar la continuidad operacional al Servicio, con clara orientación hacia el logro de los objetivos institucionales; y de velar por la correcta aplicación de las normas e instrucciones gubernamentales, en el uso y control de los recursos financieros.

Para el cumplimiento de lo anterior, el Área se enfoca en:

• Presupuesto, contabilidad y tesorería.
• Compras de bienes y servicios.
• Servicios generales.
• Oficina de Partes y recepción.

Área Gestión y Desarrollo de las Personas

Principales funciones:

Responsable de dirigir y supervisar los procesos asociados a la gestión y desarrollo del ciclo de vida laboral de las personas funcionarias, considerando los objetivos estratégicos determinados por la Unidad de Análisis Financiero y los lineamientos del Servicio Civil; y de facilitar la implementación y evaluación de políticas, programas y proyectos de desarrollo organizacional.

Para el cumplimiento de estas funciones, el Área de Gestión y Desarrollo de las Personas está conformada por las siguientes líneas de trabajo:

• Desarrollo de las Personas.
• Personal y Remuneraciones.
• Administración del Servicio de Bienestar.

En particular, son funciones del Área de Gestión y Desarrollo de las Personas:

• Dirigir y supervisar los procesos asociados a la gestión y desarrollo del ciclo de vida laboral de los funcionarios(as), considerando los objetivos estratégicos determinados por la UAF y los lineamientos del Servicio Civil.
• Dirigir y facilitar la implementación y evaluación de políticas, programas y proyectos de desarrollo organizacional.
• Dirigir y coordinar la gestión de la capacitación al interior del Servicio, con el fin de velar por alcanzar los requerimientos de formación y perfeccionamiento de este.
• Determinar y asesorar a la Dirección del Servicio para la adopción de acciones permanentes de mejora en el área de prevención de riesgos, con el fin de asegurar condiciones de seguridad y espacios laborales adecuados, y evitar accidentes del trabajo y enfermedades profesionales, de acuerdo con la normativa vigente.
• Implementar el sistema de gestión de riesgos psicosociales al interior de la UAF, orientado a identificar, prevenir, mitigar y monitorear los factores psicosociales que afectan el bienestar laboral, fortaleciendo a su vez una cultura organizacional saludable y promoviendo condiciones de trabajo seguras y adecuadas para todos los equipos.
• Supervisar y controlar la ejecución de procesos de remuneraciones de la UAF en cumplimiento de la normativa vigente.
• Garantizar y supervisar el cumplimiento por parte del Servicio de las normas de aplicación general en materia de gestión y desarrollo de personas de la Dirección Nacional de Servicio Civil.
• Dirigir y supervisar el funcionamiento de instancias de representación funcionaria relacionadas con la gestión y desarrollo de personas.
• Controlar y proyectar la información asociada a costos de remuneraciones del personal (subtítulo21).
• Gestionar reportes internos y a entidades externas en materias atingentes a las funciones del área.
• Gestionar el proceso de control de estupefacientes de todo el personal interno y externo que trabaja o presta servicios en la Unidad de Análisis Financiero.
• Supervisar y gestionar el proceso de recuperación de licencias médicas del Servicio.
• Liderar el Comité de Integridad que tiene a cargo implementar medidas que fortalezcan su ecosistema interno de integridad mediante la promoción de una cultura ética en la función pública, el fortalecimiento de la transparencia y la rendición de cuentas, y el desarrollo de capacidades en sus equipos para una gestión íntegra y preventiva.
• Liderar el Comité de Buenas Prácticas Laborales, Género y No Discriminación, entre otros, en cuanto a la implementación de medidas en materias de transversalización del género al interior de la UAF, incorporando lineamientos, acciones formativas, mecanismos de seguimiento y herramientas institucionales que aseguren su integración en los procesos, políticas internas y prácticas laborales.

División Jurídica

Principales funciones:

La División Jurídica asesora a la Dirección, y a otras áreas y unidades del Servicio, en los aspectos jurídicos y legales, relacionados con la operación y procedimientos de la institución.

En particular, son funciones de la División Jurídica:

• Asesorar, revisar y asegurar la legalidad de los distintos actos administrativos que emanan de las diferentes divisiones, áreas y unidades del Servicio.
• Revisar los asuntos legales, normativos o reglamentarios, tanto nacionales como internacionales, relacionados con la UAF.
• Preparar las propuestas de instrucciones generales dirigidas a las entidades obligadas a informar.
• Tramitar los procedimientos sancionatorios que establece la ley por el incumplimiento de las obligaciones que ésta contiene, como también aquellas previstas en circulares dictadas por la UAF.
• Participar activamente en la génesis y seguimiento de las propuestas legales y reglamentarias tendientes al perfeccionamiento del marco legal que rige a la UAF.
• Coordinar el cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley N° 20.285, de Transparencia de la Función Pública y Acceso a la Información de la Administración del Estado.
• Coordinar el cumplimiento de las obligaciones derivadas de la Ley N° 20.500, de sobre Asociaciones y Participación Ciudadana en la Gestión Pública.

Funciona dividida por áreas temáticas de trabajo, coordinada cada una por un abogado. Estas áreas corresponden a:

• Sancionatorios
• Apoyo a Finanzas y Servicios Generales (en temas de compras públicas, y otros asuntos de competencia del área).
• Apoyo a Gestión y Desarrollo de Personas (en temas de RR.HH., Gestión de Personas, y otros asuntos de competencia del área).
• Ley de transparencia.
• Judicial (incluyendo tanto reclamos de ilegalidad como solicitudes de alzamiento de secreto bancario y/o tributario).
• Elaboración de Revista Chilena de Prevención y Persecución del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT).

Adicionalmente, la división entrega soporte jurídico a los requerimientos presentados por las distintas Divisiones y Áreas de la UAF.

División Fiscalización y Cumplimiento

Principales funciones:

La División de Fiscalización del Cumplimiento es la responsable de verificar que los sujetos obligados por la Ley N° 19.913 cumplan con las disposiciones legales e instrucciones emitidas por la institución.

En particular, son funciones de la División de Fiscalización y Cumplimiento:

• Elaborar planes de supervisión y fiscalización dirigidos a las entidades supervisadas, conforme a las disposiciones legales e instrucciones impartidas por la UAF.
• Dirigir y controlar el proceso de verificación de cumplimiento y el deber de informar de las entidades supervisadas, conforme a la Ley N° 19.913.
• Administrar y mantener actualizado el Registro de Sujetos Obligados a informar a la UAF.
• Identificar, notificar y registrar, cuando corresponda, a las entidades supervisadas en incumplimiento.
• Desarrollar una metodología basada en riesgo que permita identificar los sectores económicos más vulnerables al lavado de activos y financiamiento del terrorismo, con el fin de priorizar su régimen de vigilancia y supervisión.
• Coordinar el trabajo interinstitucional con otros supervisores y organismos públicos, mejorando la capacidad de análisis sectorial en los procesos de fiscalización, estableciendo criterios comunes con un abordaje sistémico de los riesgos.

División Inteligencia Financiera

Principales funciones:

Responsable de agregar valor a la información recibida y mantenida en los sistemas de la UAF, gestionando el proceso de centralización, análisis y procesamiento de los reportes que recibe la Unidad de Análisis Financiero, utilizando información complementaria, proveniente de fuentes abiertas y cerradas, para detectar indicios de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva producto de los cuales desarrolla informes de inteligencia financiera para su envío al Ministerio Publico.

En particular, son funciones de la División de Inteligencia Financiera:

• Realizar el análisis de inteligencia financiera de las operaciones, transacciones o actos reportados por los sujetos obligados a reportar a la UAF, identificando objetivos específicos tales como personas, activos, redes y asociaciones criminales, con la finalidad de detectar indicios de posible lavado de activos y financiamiento del terrorismo señalados en la Ley 19.913.
• Analizar la información existente en las bases de datos de la UAF, y aquellas a que se tiene acceso, de las personas reportadas o vinculadas.
• Establecer y requerir de los sujetos obligados y de organismos públicos, la información complementaria que se requiera para conducir un adecuado proceso de inteligencia financiera de las operaciones reportadas.
• Confeccionar informes de inteligencia financiera de casos que son enviados al Ministerio Público.
• Intercambiar información con entidades homólogas de otros países.
• Responder en forma oportuna los requerimientos de información tanto del Ministerio Público como de instituciones homólogas.
• Revisar a las personas enlistadas por el CSNU informadas por los sujetos obligados y determinar la procedencia de activar el procedimiento de congelamiento de activos del artículo 38 de la Ley N°19.913.
• Identificar tipologías de lavado de dinero, señales de alerta, u otros elementos de interés.

División Tecnología y Sistemas

Principales funciones:

Responsable de liderar el desarrollo tecnológico de la UAF, con el propósito de aumentar la eficiencia de los procesos de provisión y de soporte, proporcionando captura de la información y datos relevantes para la operación de la UAF, altos niveles de seguridad de la información y continuidad operativa, enmarcados en la normativa vigente.

En particular, son funciones de la División de Tecnología y Sistemas:

• Diseñar, poner en operación y mantener una arquitectura de procesos, datos, sistemas, redes y comunicaciones internas y externas que permitan el funcionamiento de la UAF.
• Proporcionar los sistemas de información requeridos por la UAF.
• Manejar las relaciones con proveedores de Tecnologías y Sistemas.
• Adquirir y administrar los recursos y medios tecnológicos necesarios para la continuidad operativa.
• Aplicar medidas y definir procesos para la gestión, almacenamiento, respaldo y seguridad de la información contenida en los sistemas tecnológicos y bases de datos.
• Buscar, desarrollar e implementar soluciones tecnológicas para apoyar el trabajo de la UAF.
• Relaciones con otros organismos para efectos de proveer interconectividad operacional para mejorar la captura de datos e información relevante.
• Mantenerse al día en las nuevas tecnología y tendencias con miras proponer nuevos modelos tecnológicos para el Combate al Lavado de activos y Financiamiento al Terrorismo.

Área de Gestión Estratégica, Difusión y Estudios

Principales funciones:

Responsable de generar investigación aplicada respecto al fenómeno LA/FT, coordinar el sistema de información pública, el control de gestión de la UAF, y fortalecer ámbitos relacionados a la seguridad de la información y ciberseguridad. El Área de Gestión Estratégica, Difusión y Estudios para el cumplimiento de estas funciones está conformada por las siguientes líneas de trabajo:

• Estudios.
• Control de Gestión y Proyectos.
• Capacitación.
• Seguridad de la Información y Ciberseguridad.

En particular, son funciones del Área de Difusión y Estudios:

• Realizar estudios sectoriales y caracterizaciones de riesgo y vulnerabilidades ante el LA/FT.
• Generar informes estadísticos periódicos de divulgación pública.
• Confeccionar informes de tipologías y señales de alerta de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, sobre la base de las sentencias condenatorias que han dictado los Tribunales de Justicia chilenos.
• Elaborar la Guía de señales de alerta de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación (LA/FT/FP).
• Revisar y actualizar la Evaluación Nacional de Riesgos de LA/FT/FP.
• Diseñar, monitorear y evaluar las actividades de capacitación dirigidas a entidades reportantes de la UAF.
• Elaborar planes de capacitación dirigidos a las entidades reportantes del sector privado y público, en materia de riesgos de LA/FT/FP.
• Gestionar la derivación de consultas recibidas a través del SIAC por parte de la ciudadanía y las entidades reportantes.
• Planificar e implementar las herramientas y sistemas de control de gestión gubernamental que imparte la Dipres, el Ministerio de Hacienda y otras instituciones públicas en estas materias.
• Diseñar, implementar y monitorear el sistema de control de gestión institucional a través del Cuadro de Mando Integral y los planes operacionales de la divisiones y áreas de la UAF.
• Liderar y ejecutar proyectos estratégicos relacionados con la gestión y control de los procesos de la UAF.
• Supervisar y monitorear la cartera de proyectos e iniciativas estratégicas que define la UAF para implementar la estrategia.
• Fortalecer ámbitos relacionados a la seguridad de la información y ciberseguridad a través de un centro de control y supervisión de segunda línea de defensa institucional.
• Formar parte formal de la estructura de gobernanza del sistema de seguridad de la información y ciberseguridad, a través de la participación en comités institucionales asociados y el trabajo conjunto con otras áreas y divisiones.
• Participación en instancias de trabajo interinstitucionales con la Agencia Nacional de Ciberseguridad (ANCI), y otras instancias entre servicios, tales como la mesa de trabajo de ciberseguridad del comité de fiscalización.

Área Inteligencia Estratégica

Principales funciones:

Responsable de generar y proporcionar a la UAF productos que incorporen análisis financieros de carácter estratégico, en base al análisis agregado de las fuentes de información disponible, permitiendo a su vez identificar tendencias, patrones de comportamiento y nuevos riesgos asociados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT).

En particular, son funciones del Área de Inteligencia Estratégica:

• Realizar el análisis estratégico de la información disponible en las bases de datos de la UAF, y otras fuentes externas que se puedan obtener de entes públicos y privados, mediante la utilización de herramientas de minería de datos, inteligencia de negocios u otros, con la finalidad de identificar patrones y tendencias relacionados al LA/FT, así como colaboración concreta que se requiera por otra área de negocio de la UAF en proyectos de índole estratégico.
• Procurar una adecuada sistematización y análisis de la información agregada mantenida en la UAF, presentando resúmenes e información a nivel directivo, que permitan definir políticas y metas para la UAF u otros integrantes del Sistema Nacional de Prevención del LA/FT.
• Diseñar y proponer modelos matemáticos, arquitecturas analíticas y/o técnicas de Minería de Datos y Texto que permitan descubrir nuevas alertas, tipologías y modus operandi, que apoyen en forma significativa a la División de Inteligencia Financiera u otra división de la UAF que lo requiera.
• Analizar, conforme lo dispone el artículo 2° letra h, la información a que se refiere el artículo 5°, ambos de la Ley N° 19.913, entregando información a nivel agregado y de detalle que requiera el director de la UAF, para el cumplimiento de los objetivos del Servicio.
• Realizar análisis que favorezcan el mejoramiento de la calidad de las bases de datos de la UAF.
• Realizar investigación aplicada de carácter estratégico, con fuerte análisis en el contexto internacional y su impacto a nivel local.
• Análisis de las tipologías de lavado de dinero, señales de alerta e información que pueda ser utilizada para la generación de estrategias preventivas.

Gabinete

Principales funciones:

Gabinete Depende directamente del Director del Servicio, siendo responsable de asesorar administrativa, técnica y estratégicamente a este mediante la recopilación y sistematización de información relevante del entorno externo e interno, necesaria para los procesos de toma de decisión de la autoridad.

En particular, son funciones de Gabinete:

• Representar al Director (a) de la Unidad de Análisis Financiero en actuaciones administrativas internas.
• Gestionar la agenda del Director (a) de la Unidad de Análisis Financiero.
• Supervisar documentación y/o correspondencia dirigida al Director (a) de la Unidad de Análisis Financiero.
• Supervisar la organización y protocolo en actividades en las que participa el Director (a) de la Unidad de Análisis Financiero
• Co - supervisar el cumplimiento de la Ley de Transparencia.
• Controlar el cumplimiento de Ley de Lobby.
• Aprobar o visar respuestas emanadas por la Unidad de Análisis Financiero a Instituciones externas que realizan consultas
• Canalizar peticiones de colaboración institucional.