Acerca de la UAF
Transparencia proactiva
La Unidad de Análisis Financiero (UAF) cuenta con una serie de medidas y procedimientos orientados a fortalecer la probidad, la transparencia y la cultura anticorrupción a nivel institucional, y en la relación con sus usuarios externos.
Estas iniciativas responden tanto a los objetivos de la misión institucional del Servicio, como a los mandatos del Gobierno de Chile y a los principios impulsados por la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC), la Convención Interamericana contra la Corrupción de la Organización de Estados Americanos (OEA) y la Convención para Combatir el Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE).
Estas mejores prácticas se enmarcan en el concepto de Transparencia Proactiva, cuyo objetivo es promover la identificación, generación, publicación y difusión de información adicional o complementaria a la establecida en la Ley N°20.285 sobre acceso a la información pública. A saber: :
- La Unidad de Análisis Financiero tiene un Código de Ética desde agosto de 2016, el cual actualizó el Manual de Ética y Probidad Funcionaria UAF de octubre de 2013, conforme las orientaciones y lineamientos definidos por el subcomité de la Mesa de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC). (Ver documento)
- Desde marzo de 2018, la UAF cuenta con un Sistema y un Comité de Integridad, el cual fue actualizado en su estructura a través de la Resolución Exenta N°35, del 7 de marzo de 2023. El Comité, entre otras funciones, propone al jefe(a) superior del Servicio programas y/o estrategias para impulsar el desarrollo participativo de la institución en materias de probidad y ética. Asimismo, refuerza la responsabilidad funcionaria y los valores comunes para facilitar el abordaje de dilemas éticos institucionales.
- Tiene un Sistema para Prevenir el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y los Delitos Funcionarios, cuyo primer Manual data de junio 2016, el cual fue actualizado en julio de 2018, mientras que, en enero de 2023, fue sustituido por un Procedimiento. (Ver documento)
- A través de la Resolución Exenta N°023, del 26 de enero de 2023, la UAF actualizó la integración de su Comité de Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Funcionarios (LA/FT/DF) que, entre otras funciones, analiza si la comunicación de un acto, operación o transacción inusual recibida por el funcionario(a) responsable configura una operación sospechosa que deba ser enviada a la UAF, a través de un ROS.
- En línea con la Ley N°20.730, que regula el lobby y las gestiones que representen intereses particulares ante las autoridades y funcionarios(as), son sujetos pasivos de la UAF el jefe(a) superior del Servicio, las jefaturas de Divisiones y Áreas (incluidos Gabinete y Comunicaciones) y los/las integrantes de las comisiones evaluadoras de los procesos de compra al tenor de lo ordenado por la Ley N°19.886 y su Reglamento. (Ver documento)
- Conforme lo establecen la Ley N° 20.880 sobre Probidad en la Función Pública y Prevención de los Conflictos de Intereses, del 5 de enero de 2016, y el artículo 11, inciso segundo, de la Ley N°19.913, todo el personal de la UAF declara sus intereses y patrimonio, a través del sistema de la Contraloría General de la República.
- Todos los funcionarios(as) de la UAF se someten a controles de consumo de drogas, cuyo procedimiento y periodicidad está determinado por el Decreto N° 529 del Ministerio de Hacienda, del 20 de mayo de 2004, que aprueba el Reglamento del artículo 15 de la Ley N° 19.913 sobre Control Obligatorio de Consumo de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas a los funcionarios(as) de la UAF.
- Actualización permanente de la información pública del Servicio, relacionada con actos y resoluciones, compras y adquisiciones, dotación de personal e información presupuestaria, entre otros, a través del banner "Transparencia activa, Ley de Transparencia", del sitio web institucional.
- Difusión de los compromisos de gestión institucional y del cumplimiento de las metas de eficiencia institucional, en nuestro sitio web, menú ACERCA DE LA UAF, sección METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL, y a través del banner “Compromisos de Gestión Institucional”.
- Divulgación de las sanciones administrativas ejecutoriadas contra entidades reguladas por incumplimiento de la normativa antilavado de activos. Esta publicación incluye identificación del sancionado, sector económico al que pertenece, causal del incumplimiento y la resolución completa, disponible en el sitio web institucional, menú NOTICIAS Y CAPACITACIÓN, sección SANCIONES EJECUTORIADAS.
- Información periódica de Estadísticas, con los resultados obtenidos por el servicio en el desempeño de sus funciones de inteligencia financiera, regulación, fiscalización del cumplimiento, normativa y actividades de difusión para la prevención de LA/FT, disponible en el sitio web institucional, menú NOTICIAS Y CAPACITACIÓN, sección ESTADÍSTICAS UAF.
- Difusión de la lista de sujetos obligados privados inscritos en el Portal de Entidades Reportantes de la UAF, disponible en el sitio web institucional, menú ENTIDADES SUPERVISADAS, sección SUJETOS OBLIGADOS INSCRITOS EN LA UAF.
- Difusión de la lista de sujetos obligados del sector público y minicipal inscritos en el Portal de Entidades Reportantes de la UAF, disponible en el sitio web institucional, menú INSTITUCIONES PÚBLICAS, sección QUIÉNES Y CÓMO REPORTAR
- Publicación del Balance de Gestión Integral (BGI), documento que resume los resultados anuales de la UAF en términos de prevención del lavado de activos, fiscalización, colaboración público-privada, participación en organismos internacionales y difusión, entre otras materias. Asimismo, presenta los desafíos delineados por la UAF para el siguiente periodo. El documento se encuentra disponible en el sitio web web de la Dirección de Presupuestos, menú Evaluación y Transparencia Fiscal, sección Planificación Estratégica, ítem Balance de Gestión Integral/Balances anuales
- Cuenta Pública Participativa, documento que difunde las acciones que desarrolla la UAF para cumplir su misión legal de prevenir e impedir la utilización del sistema financiero, y de otros sectores de la actividad económica, para la comisión de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, disponible en el sitio web institucional, a través del banner “Cuenta Pública”.
- Publicación de categorías de Personas Expuestas Políticamente (PEP), y de un modelo de formulario para la declaración de este tipo de vínculo, ambos disponibles en el sitio web institucional, menú LEGISLACIÓN CHILENA ALA/CFT, sección PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEP).
- Selección y contratación de personal profesional, técnico y administrativo a través de concursos públicos, difundidos a través de los portales de Alta Dirección Pública y de Empleos Públicos, y en nuestro sitio web institucional, sección TRABAJE CON NOSOTROS.
- Procedimiento de Compras Públicas y Licitaciones Públicas de bienes y servicios a través del portal www.mercadopublico.cl, y que se difunde en nuestro sitio web institucional, sección NUESTRAS LICITACIONES
- Canal abierto para las consultas ciudadanas en nuestro sitio web, a través de la sección CONTÁCTENOS, o el banner “Solicitudes Ley de Transparencia”.
- Retroalimentación permanente a los sectores regulados, a través de la elaboración y difusión del Informe de Tipologías y de la Guía de Señales de Alerta de Lavado de Activos, disponibles en el sitio web institucional, menú ENTIDADES SUPERVISADAS e INSTITUCIONES PÚBLICAS, además del desarrollo de capacitaciones presenciales y vía la Plataforma de Aprendizaje Virtual UAF.
- La UAF coordina el trabajo de la Estrategia Nacional para Prevenir y Combatir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y el de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, en la que participan diversas instituciones públicas de los ámbitos de la prevención, detección, persecución y sanción de ambos delitos.
- La UAF es miembro activo de la Alianza Anticorrupción de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC), que integran representantes de instituciones públicas, privadas, de la Academia, organizaciones de la sociedad civil y organismos multilaterales, quienes diseñan acciones y estrategias que dan cumplimiento a los principios contenidos en la mencionada Convención.
Mejores prácticas internas
- Todos los procesos, subprocesos, actividades, divisiones y áreas que conforman la UAF se rigen por una Política de Gestión Integral de Riesgos, aprobada por Res. Exenta N°241/2015 y actualizada por Res. Exenta N°25/2022. El Comité de Riesgos asesora a la Dirección de la UAF en la administración y gestión de riesgos institucionales.
- En línea con la entrada en vigencia de la Ley N°21.643, la UAF cuenta con un Protocolo de Prevención del Acoso Sexual, Laboral y la Violencia en el Trabajo (Res.Exenta N°150 (26/07/2024)) y un Procedimiento de Investigación de Acoso Sexual, Laboral y de Violencia en el Trabajo (Res.Exenta N°152 (29/07/2024)).
- Desde diciembre de 2015, con la publicación en el Diario Oficial del Decreto Exento N°341 de la Subsecretaría de Previsión Social, modificado por el Decreto Exento N°16 de la Subsecretaría de Previsión Social, del 3 de febrero de 2022, y actualizado por el Decreto Exento N°75, del 2 de septiembre de 2023, la UAF tiene un Reglamento del Servicio de Bienestar de la Unidad de Análisis Financiero, cuya finalidad es propender al mejoramiento de las condiciones de vida y laborales de sus afiliados y cargas familiares.
- A través de la Resolución Exenta N°041/2024, la UAF aprobó el Reglamento Interno del Comité Bipartito de Capacitación, órgano que asesora a la Dirección de la UAF con la formulación y elaboración de planes y programas de capacitación para sus funcionarios(as).
- En octubre de 2014, la UAF creó un Comité de Género el cual fue fusionado, en mayo de 2024, con el grupo interno de trabajo Buen Trato Laboral y Resolución de Conflictos, pasando a denominarse Comité de Buenas Prácticas Laborales, Género y No Discriminación, aprobado por Resolución Exenta N°105, del 30 de mayo de 2024, entre cuyas funciones está el asesorar a la jefatura superior de Servicio en la formulación y/o adecuación de planes y programas vinculados con buenas prácticas laborales, equidad de género y no discriminación que se implementen en la institución.
- A través de la Resolución Exenta N°48/2017, la UAF tiene un Comité de Seguridad y Tecnologías de la Información que está encargado de la gestión de la seguridad de la información, garantizando su funcionamiento y eficacia continua, así como de velar por el alineamiento de las tecnologías de información y comunicación empleados a los objetivos estratégicos de la institución, asegurando un uso eficiente de recursos.
- La UAF tiene un Comité Paritario de Higiene y Seguridad que, entre otras funciones, vigila el cumplimiento de las medidas de prevención, higiene y seguridad; investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se producen en el Servicio; e indica la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para la prevención de los riesgos profesionales.
- A través de la Resolución Exenta N°76, del 9 de diciembre de 2021, la UAF tiene una Política de Gestión y Desarrollo de Personas que establece los lineamientos para el desarrollo de condiciones y ambientes laborales que favorezcan el bienestar de los funcionarios(as) del Servicio.