Asuntos internacionales
OCDE
Fundada en París, Francia, en 1960, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE u OECD, por su sigla en inglés) agrupa a 34 países, entre ellos Chile, y promueve políticas que mejoren el bienestar económico y social de las personas alrededor del mundo.
La OCDE ofrece a los gobiernos un lugar donde compartir sus experiencias y buscar soluciones a los problemas comunes. Así, por ejemplo, se determina qué es lo que impulsa el cambio económico, social y ambiental; se mide la productividad y los flujos globales de comercio e inversión; y se analizan las posibles tendencias futuras. Más información en www.oecd.org
Con ello se establecen normas internacionales para una amplia gama de temas, entre ellos, la lucha contra los delitos tributarios y financieros y el blanqueo de capitales, que están radicados en el Comité de Asuntos Fiscales de la OCDE.
Para analizar las actividades financieras ilícitas tales como la evasión fiscal, la corrupción, el financiamiento del terrorismo, el fraude informático, el lavado de dinero y otros delitos, la OCDE realiza anualmente el International Forum on Tax and Crime.
En 1997, la OCDE aprobó la Convención para Combatir el Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales, que para Chile es obligatoria desde el 18 de junio de 2001.
Con el propósito de facilitar la comprensión y aplicación de esta Convención, el Gobierno chileno ha emitido los siguientes documentos relacionados:
Guía de señales de alerta de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación (04 octubre 2021) (8.9 MB)
Tipologías UAF de Lavado de Activos del Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales (octubre 2020) (2 MB)
Señales de Alerta UAF para Prevenir el Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros (marzo 2014) (121 KB)
Cartilla explicativa de la Convención para Combatir el Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales (2014) (131 KB)
Informativo de Prevención del Cohecho o Soborno (2014) (2 MB)
Decreto Supremo N°496, del Ministerio de Relaciones Exteriores, que promulga la Convención OCDE para Combatir el Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales y su Anexo (octubre 2001) (58 KB)
Convención para Combatir el Cohecho a Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales (noviembre 1997) (426 KB)
Entre otros aspectos, la Convención exige que el cohecho de los propios servidores públicos, y/o de un servidor público extranjero, sea considerado no solo un delito penal, independientemente del lugar donde este haya ocurrido, sino además, precedente de lavado de activos.
FASES DE EVALUACIÓN
La ratificación de la Convención Anticohecho OCDE impuso a Chile el compromiso de someterse a evaluaciones relativas a su implementación, las que se realizan por “Fases”. La Cuarta Fase de Evaluación culminó en diciembre de 2018, con el informe del Grupo de Trabajo sobre Cohecho en las Transacciones Comerciales Internacionales (GTC).
Para dar respuesta a los requerimientos del Mecanismo de Seguimiento de la Convención, el año 2003 se constituyó el Grupo Nacional de Expertos contra la Corrupción GNECC/OCDE, coordinado por la Dirección de Seguridad Internacional y Humana del Ministerio de Relaciones Exteriores (DISIN). En la actualidad, este grupo se encuentra constituido por representantes de los ministerios de Relaciones Exteriores, Secretaría General de la Presidencia, Hacienda y de Justicia, de la Comisión para el Mercado Financiero, del Ministerio Público y de la Unidad de Análisis Financiero.
El GNECC/OCDE es la instancia técnica que, entre otras funciones, elabora las respuestas a los Cuestionarios de Evaluación y consultas posteriores; y participa en las evaluaciones que a Chile le ha correspondido efectuar respecto de otros países, como España, Brasil y Bulgaria.
En octubre de 2021 se reunió el Grupo de Trabajo Anticohecho para, entre otros temas, revisar el informe final de la Fase 4 de la implementación de Bulgaria de la Convención Anticohecho OCDE. El equipo evaluador de Bulgaria estuvo conformado por dos expertos de Grecia y dos de Chile (uno del Ministerio Público y otro de la Unidad de Análisis Financiero).
El Consejo de la OCDE planea aprobar, a fines de noviembre de 2021, la Recomendación para Combatir Mejor el Cohecho de los Servidores Públicos Extranjeros (más conocida como la “Recomendación del 2009”) para poder lanzarla el 9 de diciembre durante el Día Internacional contra la Corrupción.
Cabe destacar que el haber dado cumplimiento a las recomendaciones recibidas en las primeras evaluaciones (en materias concernientes a Tipo Penal, Sanciones, Jurisdicción, Responsabilidad de las Personas Jurídicas, Asistencia Legal Mutua, No deducibilidad de dádivas, entre otros), permitió que Chile pudiera cumplir algunos de los requisitos necesarios para ser invitados a formar parte de la OCDE, proceso que culminó el 7 de mayo de 2010, oportunidad en que nuestro país se convirtió en el primero de América del Sur en ser miembro pleno de esta Organización.
Resultados de las evaluaciones de Chile en http://www.oecd.org/corruption/chile-oecdanti-briberyconvention.htm
Documentos OCDE de interés en https://www.uaf.cl/asuntos/docs_ocde.aspx