Entidades supervisadas

Calendario de reportes

Calendario 2023 / ROE trimestral

Sujetos obligados a reportar

Administradoras de Fondos de Inversión
Administradoras de Fondos de Pensiones
Administradoras de Fondos Mutuos
Administradoras de Mutuos Hipotecarios
Administradoras Generales de Fondos
Agentes de Valores
Bolsas de Productos
Bolsas de Valores
Cajas de Compensación
Casas de Cambio
Compañías de Seguros
Cooperativas de Ahorro y Crédito
Corredores de Bolsas de Productos
Corredores de Bolsas de Valores
Emisoras u Operadoras de Tarjetas de Crédito, Tarjetas de Pago con provisión de fondos, o cualquier otro sistema similar a los referidos medios de pago
Empresas de Arrendamiento Financiero (Leasing)
Empresas de Depósitos de Valores regidas por la Ley N° 18.876
Empresas de Factoraje (Factoring)
Empresas de Securitización
Empresas de Transferencia de Dinero
Empresas de Transporte de Valores
Fintec: Prestadores del servicio de Custodia de Instrumentos Financieros
Fintec: Prestadores del servicio de Intermediación de Instrumentos Financieros
Fintec: Prestadores del servicio de Plataforma de Financiamiento Colectivo
Fintec: Prestadores del servicio de Sistemas Alternativos de Transacción
Fintec: Proveedores del servicio de Iniciación de Pagos
Fintec: Otros fiscalizados por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF)
Instituciones Financieras
Operadores de Mercados de Futuro y de Opciones
Otras Entidades Facultadas para Recibir Moneda Extranjera
Representación de Bancos Extranjeros

ROE trimestral (1)

Entre el 3 y 16 de enero de 2023
Entre el 3 y 17 de abril de 2023
Entre el 3 y 14 de julio de 2023
Entre el 2 y 16 de octubre de 2023
Entre el 2 y 15 de enero de 2024

(1) ROE TRIMESTRAL:

Corresponde al envío a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) de Reportes de Operaciones en Efectivo (ROE) trimestrales, por transacciones superiores a USD 10.000, o su equivalente en pesos chilenos, según el valor del dólar observado el día en que se realizó la operación. En los caso en que no se registren operaciones de este tipo en el trimestre a informar, debe enviarse a la UAF el informe de ROE Negativo.