| Nº de ROL |
Persona Natural o Jurídica |
Sector Económico |
Causal |
Fecha de Resolución |
Resolución |
| 303-2013 | Deustche Securities Corredores de Bolsas de Valores | Corredor de Bolsa de Valores | Incumplimiento Circular UAF 49 | 28-07-2014 |  |
| 303-2013 | | | Recurso de Reposición | 01-10-2014 | |
| 040-2014 | Moya Propiedades e Inversiones Ltda. | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circular UAF 49 | 08-01-2015 | |
| 042-2014 | Yrarrázaval y Compañía Corredores de Bolsas de Valores Ltda. | Corredor de Bolsa de Valores | Incumplimiento Circular UAF 49 | 26-01-2015 | |
| 061-2014 | ACF Capital S.A. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Incumplimiento Circular UAF 49 | 27-11-2014 | |
| 062-2014 | Crecer Factoring S.A. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Incumplimiento Circular UAF 49 | 03-12-2014 | |
| 105-2014 | Chile Sur Corretajes e Inversiones Ltda. | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 08-01-2015 | |
| 119-2014 | Valores Security S.A. Corredores de Bolsas de Valores | Corredor de Bolsa de Valores | Art. 5° Incumplimiento Circular UAF 49 | 18-12-2014 | |
| 124-2014 | Centro de Servicios G & E Express Ltda. | Casa de Cambio | Incumplimiento Circular UAF 49 | 12-01-2015 | |
| 125-2014 | Centro de Llamados y Comunicaciones JM Ltda. | Casa de Cambio | Incumplimiento Circular UAF 49 | 12-01-2015 | |
| 129-2014 | Inversiones Upsilon S.A. | Casa de Cambio | Incumplimiento Circulares UAF 18, 49 | 11-02-2015 | |
| 130-2014 | Factoring Mercantil S.A. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Incumplimiento Circular UAF 49 | 19-02-2015 | |
| 131-2014 | CorpBanca Corredores de Bolsas de Valores S.A. | Corredor de Bolsa de Valores | Art. 5° Incumplimiento Circular UAF 49 | 21-01-2015 | |
| 132-2014 | Patricio Ricardo Alvarez Rojas Cambios La Torre EIRL | Casa de Cambio | Incumplimiento Circular UAF 49 | 20-02-2015 | |
| 133-2014 | Turismo Rodotour Ltda. | Casa de Cambio | Incumplimiento Circulares UAF 18, 49 | 11-03-2015 | |
| 134-2014 | ASECOAD Ltda. | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 09-02-2015 | |
| 135-2014 | Germán Domínguez R. EIRL | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Incumplimiento Circular UAF 49 | 22-01-2015 | |
| 137-2014 | Sociedad de Corretajes Patagonia Brokers Company Ltda. | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 15-12-2014 | |
| 141-2014 | Transportes TransAustral Bus Ltda. | Casa de Cambio | Art 3° Ley 19913 | 19-02-2015 | |
| 142-2014 | Montt y Cía. Ltda | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circular UAF 49 | 10-02-2015 | |
| 143-2014 | Sociedad Casa de Cambio Austral Ltda. | Casa de Cambio | Incumplimiento Circular UAF 49 | 16-02-2015 | |
| 144-2014 | Néstor Oyarzo Sobarzo | Casa de Cambio | Incumplimiento Circulares UAF 18, 49 | 03-02-2015 | |
| 145-2014 | Automotriz Varona Ltda. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 46, 49 | 06-01-2015 | |
| 146-2014 | Voigt y Cía. Ltda. (Cambios Prado Ltda.- Voig y Voig) | Casa de Cambio | Incumplimiento Circular UAF 49 | 21-01-2015 | |
| 147-2014 | Importadora Byler Ltda. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 46, 49 | 22-12-2014 | |
| 150-2014 | Distribuidora José Marcelo Gallardo Cárdenas EIRL | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 40, 49 | 19-02-2015 | |
| 152-2014 | Nikan Ltda. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 40, 49 | 18-02-2015 | |
| 153-2014 | Plásticos Magallanes Ltda. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 40, 49 | 18-02-2015 | |
| 154-2014 | Sociedad Comercial José Marín Antonin y Cía. Ltda. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 40, 49 | 18-02-2015 | |
| 157-2014 | Servicios y Turismo Ghisoni Ltda. | Casa de Cambio | Art 3° Ley 19913 | 19-01-2015 | |
| 158-2014 | Recasur Ltda. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circular UAF 49 | 31-03-2015 | |
| 158-2014 | | | Recurso de Reposición | 28-05-2015 | |
| 159-2014 | Tovarias Automotores S.A. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 46, 49 | 15-04-2015 | |
| 160-2014 | Soc. Inversiones Guineo y Guineo Ltda. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 46, 49 | 20-02-2015 | |
| 161-2014 | Zesal Cargo Internacional S.A. | Casa de Cambio | Incumplimiento Circular UAF 49 | 06-03-2015 | |
| 162-2014 | Villablanca Martínez y Espinoza Ltda. (Cuyehue Agencia de Viajes) | Casa de Cambio | Incumplimiento Circular UAF 49 | 29-04-2015 | |
| 163-2014 | Gestión de Negocios Bursátiles y Cía. Ltda. | Operador de Mercados de Futuro y de Opciones | Incumplimiento Circulares UAF 7, 19, 49 | 02-01-2015 | |
| 166-2014 | Comercial e Industrial Dos Valles Ltda. | Casa de Cambio | Art 3° Ley 19913 | 18-12-2014 | |
| 167-2014 | Consorcio Inmobiliario Nova Andes Ltda. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 | 23-03-2015 | |
| 168-2014 | Inmobiliaria Nova S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 | 23-03-2015 | |
| 170-2014 | Jose Joel Higueras González | Casa de Cambio | Incumplimiento Circulares UAF 17, 49 | 23-04-2015 | |
| 172-2014 | Inmobiliaria Cps S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Incumplimiento Circular UAF 49 | 24-03-2015 | |
| 172-2014 | | | Recurso de Reposición | 14-04-2015 | |
| 173-2014 | Soc. Adaro Propiedades Ltda. | Corredor de Propiedades | Art. 5° Incumplimiento Circular UAF 49 | 21-01-2015 | |
| 174-2014 | Servicios Inmobiliarios y de Corretaje de Propiedades Ltda. (Amenábar Propiedades Ltda.) | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circular UAF 49 | 08-05-2015 | |
| 175-2014 | Factor One S.A. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Incumplimiento Circulares UAF 7, 19, 49 | 09-04-2015 | |
| 176-2014 | Inversiones Costaneras Ltda. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Incumplimiento Circulares UAF 7, 19, 49 | 25-05-2015 | |
| 177-2014 | GBV Capitales S.A. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Incumplimiento Circular UAF 49 | 28-05-2015 | |
| 183-2014 | Club de Deportes Cobreloa SADP. | Organización Deportiva Profesional | Art. 5° Incumplimiento Circular UAF 49 | 06-05-2015 | |
| 184-2014 | Delgado Bernal Iber Angel y Otro | Casa de Cambio | Art. 5° Incumplimiento Circular UAF 49 | 06-05-2015 | |
| 186-2014 | Daniel Pibaque Caicedo | Casa de Cambio | Incumplimiento Circulares UAF 18, 49 | 23-04-2015 | |
| 193-2014 | ESSEX S.A. Corredores de Bolsas de Valores | Corredor de Bolsa de Valores | Incumplimiento Circular UAF 49 | 12-05-2015 | |
| 193-2014 | | | Recurso de Reposición | 08-06-2015 | |
| 194-2014 | Servifin S.A. Servicios Financieros | Empresa de Factoraje (Factoring) | Fiscalización in situ | 26-06-2015 | |
| 195-2014 | Incofin S.A. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Fiscalización in situ | 03-06-2015 | |
| 195-2014 | | | Recurso de Reposición | 21-07-2015 | |
| 196-2014 | Francisco Andrés Gutiérrez Valenzuela Casa de Cambio EIRL | Casa de Cambio | Fiscalización in situ | 01-07-2015 | |
| 196-2014 | | | Recurso de Reposición | 23-07-2015 | |
| 197-2014 | Liedtke y Lahsen Inversiones Ltda. | Otras entidades facultadas para recibir moneda extranjera | Fiscalización in situ | 08-06-2015 | |
| 200-2014 | Oscar Bustos Córdova | Agente de Aduana | Art. 5° Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 28-04-2015 | |
| 203-2014 | Campusano y Richards Gestión Inmobiliaria Ltda. | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 03-02-2015 | |
| 206-2014 | Eduardo Felipe Acosta Arriagada Gestión Inmobiliaria EIRL | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 03-02-2015 | |
| 208-2014 | Corredores de Bolsa Sura S.A. | Corredor de Bolsa de Valores | Fiscalización in situ | 14-07-2015 | |
| 208-2014 | | | Recurso de Reposición | 17-08-2015 | |
| 209-2014 | Aconcagua Sur S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 16-04-2015 | |
| 210-2014 | Basco Inmobiliaria Ltda. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 18-02-2015 | |
| 211-2014 | CAI Gestión Inmobiliaria S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 18-02-2015 | |
| 212-2014 | Capitalis Desarrollos Inmobiliarios S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Fiscalización in situ | 24-07-2015 | |
| 212-2014 | | | Recurso de Reposición | 29-09-2015 | |
| 213-2014 | Constructora e Inmobiliaria Córdova Ltda. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 10-04-2015 | |
| 214-2014 | El Bosque S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 10-04-2015 | |
| 215-2014 | Inmobiliaria El Bosque S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 16-04-2015 | |
| 216-2014 | Inmobiliaria y Asesorías IMSA Adportas S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 10-04-2015 | |
| 218-2014 | Inmobiliaria Mañihuales Ltda. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 28-04-2015 | |
| 219-2014 | Inmobiliaria Monte Aconcagua S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 26-03-2015 | |
| 220-2014 | Inmobiliaria Nollagam Ltda. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 27-03-2015 | |
| 221-2014 | Rezepka Desarrollo Inmobiliario Ltda. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 08-05-2015 | |
| 222-2014 | Inmobiliaria y Constructora Oficinas San Andrés S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 08-05-2015 | |
| 223-2014 | Senexco S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 22-04-2015 | |
| 224-2014 | Inmobiliaria y Constructora Taormina S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 Circular 49 | 08-05-2015 | |
| 225-2014 | Montiel Díaz Corretajes de Propiedades Ltda. | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 16-12-2014 | |
| 228-2014 | Inmobiliaria Bruder Ltda. | Corredor de Propiedades | Art 5° Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 16-12-2014 | |
| 229-2014 | Gestión y Desarrollo Inmobiliario Ltda. | Corredor de Propiedades | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 13-05-2015 | |
| 230-2014 | Víctor Pavez Inversiones e Inmobiliaria EIRL | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 13-05-2015 | |
| 231-2014 | Mauricio José Bustos Apablaza Inmobiliaria e Inversiones EIRL | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Incumplimiento Circulares UAF 34, 49 | 13-05-2015 | |
| 232-2014 | Empresa de Desarrollo Pesquero | Usuario de Zona Franca | ROE | 03-08-2015 | |
| 233-2014 | Soc. Mantención Conservación y Reparación S.A. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 40, 49 | 15-05-2015 | |
| 237-2014 | Comercial Hernandea S.A. | Usuario de Zona Franca | Incumplimiento Circulares UAF 40, 49 | 15-05-2015 | |
| 242-2014 | Inmobiliaria e Inversiones Puerta del Sol Ltda. | Corredor de Propiedades | ROE | 03-08-2015 | |
| 243-2014 | Raquel Lorca Pacheco | Corredor de Propiedades | ROE | 03-08-2015 | |
| 247-2014 | Im Trust S.A. Corredores de Bolsa | Corredor de Bolsa de Valores | Fiscalización in situ | 10-08-2015 | |
| 248-2014 | Importadora Aharon Ltda | Usuario de Zona Franca | ROE | 03-08-2015 | |
| 249-2014 | Importadora y Exportadora American Logistic Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 26-10-2015 | |
| 250-2014 | Importadora y Exportadora Ares Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 252-2014 | Importadora y Exportadora Cruz y Gutiérrez Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 253-2014 | Soc. Importadora y Exportadora, Embarques y Desembarques Yeis Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 261-2014 | Mercosur Importadora y Exportadora Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 263-2014 | Importadora y Exportadora Muy-Ling Limitada | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 264-2014 | Nelda Pizarro Díaz Transporte y Comercializadora EIRL | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 265-2014 | Importadora y Comercial NVL Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 267-2014 | Import y Export Sagoba Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 268-2014 | Importadora y Exportadora Super Motos Group CO Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 269-2014 | Ultramar Agencia Marítima Limitada | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 275-2014 | Importaciones Erikas Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 278-2014 | Import Export Gifu Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 279-2014 | Importadora y Exportadora Heiwa Chile Ltda. | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 288-2014 | TA FA Comercializadora Limitada | Usuario de Zona Franca | ROE | 25-08-2015 | |
| 291-2014 | Inversiones GV Limitada | Casa de Cambio | Fiscalización in situ | 11-08-2015 | |
| 292-2014 | Bernardita del Pilar Troncoso Bustamante | Casa de Cambio | Fiscalización in situ | 27-08-2015 | |
| 293-2014 | BTG Pactual Chile S.A. Corredores de Bolsa | Corredor de Bolsa de Valores | Fiscalización in situ | 13-07-2015 | |
| 293-2014 | | | Recurso de Reposición | 17-08-2015 | |
| 295-2014 | Inversiones Profinca S.A. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Fiscalización in situ | 08-10-2015 | |
| 295-2014 | | | Recurso de Reposición | 02-11-2015 | |
| 296-2014 | Global Capital S.A. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Fiscalización in situ | 27-08-2015 | |
| 296-2014 | | | Recurso de Reposición | 22-09-2015 | |
| 297-2014 | Moneda Corredores de Bolsa Limitada | Corredor de Bolsa de Valores | Fiscalización in situ | 15-10-2015 | |
| 297-2014 | | | Recurso de Reposición | 09-11-2015 | |
| 307-2014 | Saving Transfer Servicios Financieros Limitada | Casa de Cambio | Fiscalización in situ | 18-12-2015 | |
| 002-2015 | Prestación de Servicios y Asesorías Bono Peso Ltda. | Empresa de Factoraje (Factoring) | Fiscalización in situ | 10-09-2015 | |
| 002-2015 | | | Recurso de Reposición | 07-10-2015 | |
| 004-2015 | Inmobiliaria Los Ceibos Cuatro S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Fiscalización in situ | 21-10-2015 | |
| 008-2015 | Inmobiliaria Altas Cumbres S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Fiscalización in situ | 03-08-2015 | |
| 009-2015 | Inmobiliaria Gestora S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 | 06-04-2015 | |
| 010-2015 | Idea Inmobiliaria S.A. | Empresa Dedicada a la Gestión Inmobiliaria | Art 3° Ley 19913 | 23-03-2015 | |
| 036-2015 | Ricardo Elías Cuyul Barría | Usuario de Zona Franca | ROE | 30-06-2015 | |
| 036-2015 | | | Recurso de Reposición | 24-07-2015 | |